牡丹江市處置非法集資聯(lián)合行政執(zhí)法

工作程序規(guī)定（試行）  

 

第一章  總  則

 

第一條  為規(guī)范我市處置非法集資聯(lián)合行政執(zhí)法工作程序，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強(qiáng)制法》《防范和處置非法集資條例》《黑龍江省防范和處置非法集資工作實(shí)施細(xì)則（試行）》《黑龍江省行政執(zhí)法程序規(guī)定》和《牡丹江市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)牡丹江市全面落實(shí)行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度工作方案的通知》（牡政辦發(fā)〔2019〕21號）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，參照《黑龍江省防范和處置非法集資行政執(zhí)法工作指南（試行）》，結(jié)合我市實(shí)際，制定本規(guī)定。

第二條  針對符合《防范和處置非法集資條例》規(guī)定的涉嫌非法集資行為予以行政立案并組織調(diào)查處置的案件，建立由處置非法集資牽頭部門、國務(wù)院金融管理部門分支機(jī)構(gòu)和派出機(jī)構(gòu)、市場監(jiān)管部門、各行業(yè)主（監(jiān)）管部門、公安機(jī)關(guān)、司法行政機(jī)關(guān)及其他有關(guān)部門和單位共同參與的處置非法集資聯(lián)合行政執(zhí)法工作機(jī)制。

第三條  處置非法集資牽頭部門，應(yīng)當(dāng)遵循公正、公開的原則，堅(jiān)持教育與處罰相結(jié)合，做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、適用依據(jù)正確、程序合法、處罰適當(dāng)。

 

第二章  線索核查與立案

 

第四條  處置非法集資牽頭部門收到單位或者個人投訴舉報(bào)以及有關(guān)單位移送的涉嫌非法集資行為線索，或者在風(fēng)險排查、日常巡查中發(fā)現(xiàn)涉嫌非法集資線索的，應(yīng)當(dāng)及時登記并填寫非法集資線索登記表。

第五條  處置非法集資牽頭部門對涉嫌非法集資行為線索，應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行審查，決定是否受理。但舉報(bào)人所舉報(bào)的涉嫌非法集資行為具有以下情形之一的，不予受理：

（一）舉報(bào)人的姓名（名稱）及聯(lián)系方式不明確的；

（二）被舉報(bào)人的姓名（名稱）不明確的；

（三）沒有提供所舉報(bào)涉嫌非法集資行為的具體事實(shí)的；

（四）對同一涉嫌非法集資行為的舉報(bào)，本機(jī)關(guān)或其他機(jī)關(guān)已經(jīng)受理的；

（五）本機(jī)關(guān)或其他機(jī)關(guān)對被舉報(bào)的涉嫌非法集資行為已經(jīng)作出處理決定，而舉報(bào)人的舉報(bào)沒有提供新的事實(shí)的。

第六條  對于單位和個人投訴舉報(bào)的線索，處置非法集資牽頭部門原則上應(yīng)當(dāng)自收到舉報(bào)材料之日起十五個工作日內(nèi)告知舉報(bào)人是否受理或轉(zhuǎn)辦，并出具線索受理告知書或線索不予受理告知書。

第七條  對于有效線索，在出具線索受理告知書后，由處置非法集資牽頭部門會同市場監(jiān)管部門、行業(yè)主（監(jiān)）部門、公安機(jī)關(guān)及其他有關(guān)部門和單位聯(lián)合開展非法集資行為線索核查工作。

聯(lián)合開展非法集資行為線索核查，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)核查下列信息：

（一）核查對象及其關(guān)聯(lián)市場主體的基本信息；

（二）核查對象的廣告宣傳內(nèi)容；

（三）核查對象實(shí)際開展的業(yè)務(wù)模式；

（四）核查對象持有的各類許可證書、榮譽(yù)證書、合同、協(xié)議等；

（五）按照實(shí)際情況，其他應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)核查的內(nèi)容。

聯(lián)合開展非法集資行為線索核查，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)核查是否存在下列行為：

（一）核查對象是否存在向不特定對象吸收資金并許諾還本付息或給予其他投資回報(bào)的行為；

（二）核查對象是否存在超范圍經(jīng)營、虛假夸大宣傳、實(shí)際經(jīng)營地址與工商注冊地址不符，或其他違反市場管理規(guī)定的行為；

（三）核查對象是否存在為非標(biāo)準(zhǔn)債務(wù)融資工具登記備案的行為；

（四）根據(jù)相關(guān)線索的實(shí)際情況，其他應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)核查的行為。

第八條  線索核查工作結(jié)束后，處置非法集資牽頭部門應(yīng)會同市場監(jiān)管部門、行業(yè)主（監(jiān)）管部門、公安機(jī)關(guān)及其他有關(guān)部門和單位聯(lián)合審議，對涉嫌非法集資行為的線索依照下列類別進(jìn)行處置：

（一）涉嫌非法集資行為但尚未構(gòu)成刑事犯罪的，按照本程序規(guī)定依法進(jìn)行行政立案、認(rèn)定、處置等工作。

（二）在核查中發(fā)現(xiàn)核查對象的有關(guān)市場活動涉及資金金額、人數(shù)、造成損失已達(dá)到《關(guān)于修改〈最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋〉的決定》（法釋〔2022〕5號）標(biāo)準(zhǔn)的，處置非法集資牽頭部門負(fù)責(zé)將線索移交公安機(jī)關(guān)，由公安機(jī)關(guān)依法查明是否涉嫌非法集資刑事犯罪。

（三）核查對象存在涉嫌違反市場或行業(yè)管理規(guī)定行為的，按照實(shí)際情況將線索移交市場監(jiān)管部門、行業(yè)主（監(jiān)）管部門依法處置。

（四）經(jīng)核查未發(fā)現(xiàn)核查對象存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)向核查對象宣傳《防范和處置非法集資條例》的相關(guān)規(guī)定，指導(dǎo)其簽署不參與非法集資承諾書。

第九條  經(jīng)核查，已受理的線索同時符合下列條件的，應(yīng)當(dāng)行政立案，并由處置非法集資牽頭部門組織開展調(diào)查認(rèn)定工作：

（一）有證據(jù)證明存在涉嫌非法集資行為的；

（二）依法可能給予行政處罰；

（三）屬于本行政區(qū)域管轄；

（四）在應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任的法定期限內(nèi)。

符合立案條件的，應(yīng)當(dāng)填寫行政立案審批表，經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后予以立案，并啟動聯(lián)合行政執(zhí)法程序。經(jīng)核查已受理的線索不符合上述立案條件的，應(yīng)當(dāng)填寫不予立案審批表，經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，不予立案。

對于單位和個人投訴舉報(bào)的線索，處置非法集資牽頭部門在完成立案審批工作后，七個工作日內(nèi)告知舉報(bào)人有關(guān)投訴舉報(bào)的處理結(jié)果，并出具行政立案通知書。

 

第三章   調(diào)查取證

 

第十條  處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件實(shí)際情況制定調(diào)查方案，牽頭建立以國務(wù)院金融管理部門分支機(jī)構(gòu)和派出機(jī)構(gòu)、市場監(jiān)管部門、行業(yè)主（監(jiān)）管部門、公安機(jī)關(guān)及其他有關(guān)部門和單位共同參與的處置非法集資聯(lián)合行政執(zhí)法工作組（以下簡稱聯(lián)合工作組），聯(lián)合開展調(diào)查認(rèn)定及處置工作，同時啟動風(fēng)險穩(wěn)控工作機(jī)制。

各有關(guān)部門和單位要全力支持和配合，派專人參與案件調(diào)查處置工作。

司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)對聯(lián)合行政執(zhí)法工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，并對工作人員的執(zhí)法規(guī)范性進(jìn)行監(jiān)督。

第十一條  聯(lián)合工作組在調(diào)查取證過程中可以開展現(xiàn)場檢查，為涉嫌非法集資行為提供行政認(rèn)定依據(jù)。聯(lián)合工作組在調(diào)查處置案件時，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)主動出示執(zhí)法證件。

第十二條  執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)依法收集證據(jù)。證據(jù)包括書證、物證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)、證人證言、當(dāng)事人的陳述、鑒定意見、勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場筆錄等。

立案前風(fēng)險線索核查或者監(jiān)督檢查過程中依法取得的證據(jù)材料，可以作為案件的證據(jù)使用。

對于有關(guān)單位移送的案件，移送機(jī)關(guān)依職權(quán)調(diào)查收集的證據(jù)材料，可以作為案件的證據(jù)使用。

第十三條  收集、調(diào)取的證據(jù)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）收集調(diào)取的證據(jù)應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章關(guān)于證據(jù)的規(guī)定，并經(jīng)查證屬實(shí)后方可作為證據(jù)使用。以非法手段取得的證據(jù)，不得作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。

（二）收集、調(diào)取的物證、書證應(yīng)當(dāng)是原物、原件。

（三）調(diào)取原物、原件有困難的，可以提取復(fù)制件、影印件或者抄錄件，也可以拍攝或者制作足以反映原物、原件外形或者內(nèi)容的照片、錄像。復(fù)制件、影印件、抄錄件和照片、錄像由證據(jù)提取人核對無誤后注明與原物、原件一致，并注明制作日期、證據(jù)出處，同時簽名或者蓋章。

（四）聲音資料應(yīng)當(dāng)附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。

第十四條  聯(lián)合工作組進(jìn)行調(diào)查取證時，可以采取以下方式：

（一）通知當(dāng)事人到場。對涉嫌非法集資行為相關(guān)的物品或場所進(jìn)行檢查時，應(yīng)當(dāng)通知涉嫌非法集資人、涉嫌非法集資協(xié)助人到場。聯(lián)合工作組應(yīng)制作現(xiàn)場筆錄，載明時間、地點(diǎn)、事件等內(nèi)容，由聯(lián)合工作組的執(zhí)法人員、涉嫌非法集資人、涉嫌非法集資協(xié)助人簽名或者蓋章。

聯(lián)合工作組在調(diào)查取證過程中，涉嫌非法集資人、涉嫌非法集資協(xié)助人不到場，拒絕接受調(diào)查，拒絕簽名、蓋章的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在筆錄或者其他材料上注明情況，并采取錄音、錄像等方式記錄，必要時可以邀請有關(guān)人員作為見證人。

（二）詢問。執(zhí)法人員可以詢問涉嫌非法集資人、涉嫌非法集資協(xié)助人及其他有關(guān)單位和個人，詢問應(yīng)當(dāng)個別進(jìn)行。

聯(lián)合工作組應(yīng)當(dāng)制作筆錄，詢問筆錄應(yīng)當(dāng)交由被詢問人核對；對閱讀有困難的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀。筆錄如有差錯、遺漏，應(yīng)當(dāng)允許其更正或者補(bǔ)充。涂改部分應(yīng)當(dāng)由被詢問人簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。經(jīng)核對無誤后，由被詢問人在筆錄上逐頁簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名。

（三）賬戶查詢。經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以依法查詢涉嫌非法集資的有關(guān)賬戶，相關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合查詢。

調(diào)查人員查詢有關(guān)賬戶時，應(yīng)當(dāng)出示有效執(zhí)法證件和查詢公函。

第十五條  在證據(jù)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的情況下，應(yīng)當(dāng)對與涉嫌非法集資行為有關(guān)的證據(jù)采取先行登記保存措施。涉嫌非法集資行為主體所屬行業(yè)具有行業(yè)主（監(jiān)）管部門的，由行業(yè)主（監(jiān)）管部門負(fù)責(zé)登記保存；涉嫌非法集資行為主體所屬行業(yè)的主（監(jiān)）管部門不明確的，由處置非法集資牽頭部門指定相關(guān)部門負(fù)責(zé)登記保存。

第十六條  聯(lián)合工作組應(yīng)針對需要先行登記保存的有關(guān)證據(jù)當(dāng)場清點(diǎn)并開具清單，由涉嫌非法集資人、涉嫌非法集資協(xié)助人和執(zhí)法人員簽名或者蓋章，并向涉嫌非法集資人、涉嫌非法集資協(xié)助人當(dāng)場交付先行登記保存證據(jù)通知書和清單。

先行登記保存期間，涉嫌非法集資人、涉嫌非法集資協(xié)助人或者其他有關(guān)人員不得損毀、銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。

第十七條  對于先行登記保存的證據(jù)，聯(lián)合工作組應(yīng)當(dāng)在七個工作日內(nèi)采取以下措施：

（一）及時采取記錄、復(fù)制、拍照、錄像等證據(jù)保全措施；

（二）需要檢測、檢驗(yàn)、檢疫、鑒定的，送交檢測、檢驗(yàn)、檢疫、鑒定；

（三）依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定可以采取查封、扣押等行政強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)依法采取行政強(qiáng)制措施；

（四）違法事實(shí)不成立，或者違法事實(shí)成立但依法不應(yīng)當(dāng)予以查封、扣押的，應(yīng)當(dāng)解除先行登記保存措施。

第十八條  調(diào)查結(jié)束后，處置非法集資牽頭部門根據(jù)調(diào)查情況撰寫案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告，案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）非法集資人、非法集資協(xié)助人的基本情況；

（二）案件來源、調(diào)查經(jīng)過及采取行政強(qiáng)制措施的情況；

（三）調(diào)查認(rèn)定的事實(shí)及主要證據(jù)；

（四）違法行為性質(zhì)；

（五）處理意見及依據(jù)；

（六）其他需要說明的事項(xiàng)。

 

第四章   行政認(rèn)定與處置

 

第十九條  調(diào)查取證工作結(jié)束后，由處置非法集資牽頭部門按照實(shí)際情況，組織國務(wù)院金融管理部門分支機(jī)構(gòu)和派出機(jī)構(gòu)、市場監(jiān)管部門、相關(guān)行業(yè)主(監(jiān))管部門、公安機(jī)關(guān)及其他有關(guān)部門和單位聯(lián)合開展非法集資行政認(rèn)定工作。各單位根據(jù)下列職責(zé)分工開展行政認(rèn)定工作：

（一）由國務(wù)院金融管理部門分支機(jī)構(gòu)和派出機(jī)構(gòu)依據(jù)涉嫌非法集資行為主體是否具備金融從業(yè)許可資質(zhì)或是否違反國家金融管理規(guī)定，開展“非法性”認(rèn)定工作。

（二）由市場監(jiān)管部門、相關(guān)行業(yè)主（監(jiān)）管部門、國務(wù)院金融管理部門分支機(jī)構(gòu)和派出機(jī)構(gòu)依據(jù)涉嫌非法集資行為主體是否許諾還本付息或給予其投資回報(bào)吸收資金，開展“利誘性”認(rèn)定工作。

（三）由公安機(jī)關(guān)依據(jù)非法集資行為主體與集資參與人的社會關(guān)系，開展“社會性”認(rèn)定工作。

（四）各部門出具認(rèn)定書面報(bào)告后，由處置非法集資牽頭部門召集上述部門聯(lián)合審議，出具非法集資認(rèn)定書。

第二十條  經(jīng)調(diào)查認(rèn)定屬于非法集資行為的，由處置非法集資牽頭部門書面要求非法集資人、非法集資協(xié)助人立即停止有關(guān)非法活動；發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時將案件移送公安機(jī)關(guān)，并配合做好相關(guān)工作。

經(jīng)認(rèn)定不屬于非法集資行為的，應(yīng)當(dāng)按照《行政處罰法》規(guī)定的程序作出不予處罰決定書，并向其宣傳《防范和處置非法集資條例》，指導(dǎo)其簽署不參與非法集資承諾書。

若涉嫌其他違法違規(guī)活動，按照實(shí)際情況移交有關(guān)部門處理。

第二十一條  處置非法集資牽頭部門對案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告、法制審核意見，以及非法集資人、非法集資協(xié)助人的陳述和申辯意見或者聽證報(bào)告等進(jìn)行審查后，經(jīng)本部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定，處罰標(biāo)準(zhǔn)依照《防范和處置非法集資條例》的有關(guān)規(guī)定制定。

第二十二條  處置非法集資牽頭部門在作出行政處罰決定時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先責(zé)令非法集資人、非法集資協(xié)助人限期向集資參與人清退集資資金。可以召開由非法集資人及非法集資協(xié)助人、各有關(guān)部門和單位的代表、集資參與人代表三方參與的見面會，共同商議資金清退事宜，并形成會議記錄和清退協(xié)議，由三方代表分別簽字確認(rèn)，并對外公示。

第二十三條  對于具有下列情形之一的案件，在作出處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)由處置非法集資牽頭部門從事行政處罰決定法制審核的人員進(jìn)行法制審核；未經(jīng)法制審核或者審核未通過的，不得作出決定：

（一）涉及重大公共利益的；

（二）直接關(guān)系非法集資人、非法集資協(xié)助人或者第三人重大權(quán)益，經(jīng)過聽證程序的；

（三）案件情況疑難復(fù)雜、涉及多個法律關(guān)系的；

（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法制審核的其他情形。

本條第一款第二項(xiàng)規(guī)定的條件，應(yīng)當(dāng)在聽證程序結(jié)束后進(jìn)行法制審核。

法制審核人員進(jìn)行法制審核時，主要審核以下內(nèi)容：

（一）是否具有管轄權(quán)；

（二）執(zhí)法人員是否具備執(zhí)法資格；

（三）非法集資人、非法集資協(xié)助人的基本情況是否清楚；

（四）案件事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否充分；

（五）定性是否準(zhǔn)確；

（六）適用依據(jù)是否正確；

（七）程序是否合法。

第二十四條  法制審核完成后，對于擬給予行政處罰的案件，處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)將案件材料、行政處罰建議及法制審核意見報(bào)本部門主要負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)；對于擬給予其他行政處理的案件，處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)將案件材料、行政處理建議、法制審核意見報(bào)本部門主要負(fù)責(zé)人審查決定。

第二十五條  對于擬給予行政處罰的案件，處置非法集資牽頭部門在作出處罰決定前，應(yīng)當(dāng)出具行政處罰告知書，書面告知非法集資人、非法集資協(xié)助人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實(shí)、理由、依據(jù)，并告知其依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)。

擬作出的行政處罰屬于《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定的聽證范圍的，還應(yīng)當(dāng)告知非法集資人、非法集資協(xié)助人有要求聽證的權(quán)利。聽證程序按照《中華人民共和國行政處罰法》的規(guī)定實(shí)施。

非法集資人、非法集資協(xié)助人要求申辯或聽證的，處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)依法聽取申辯或召開聽證會，并在結(jié)束申辯、聽證后，要求非法集資人、非法集資協(xié)助人在陳述筆錄、聽證筆錄上一并簽字。

第二十六條  處置非法集資牽頭部門作出行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書。行政處罰決定書的內(nèi)容包括：

（一）非法集資人、非法集資協(xié)助人的姓名或者名稱、地址等基本情況；

（二）違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；

（三）非法集資人、非法集資協(xié)助人陳述、申辯的采納情況及理由；

（四）行政處罰的內(nèi)容和依據(jù)；

（五）行政處罰的履行方式和期限；

（六）申請行政復(fù)議、提起行政訴訟的途徑和期限；

（七）作出行政處罰決定的處置非法集資牽頭部門的名稱和作出決定的日期。

行政處罰案件應(yīng)當(dāng)自立案之日起九十日內(nèi)作出行政處罰決定。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十七條  行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后直接送達(dá)當(dāng)事人，由當(dāng)事人在送達(dá)回證上簽名或者蓋章，并注明收到日期。當(dāng)事人在送達(dá)回證上的簽收日期為送達(dá)日期。

當(dāng)事人不在場、拒絕接收或者無法直接送達(dá)的，處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)參照《中華人民共和國民事訴訟法》有關(guān)規(guī)定送達(dá)。

 

第五章 執(zhí)行與結(jié)案

第二十八條  行政處罰決定依法作出后，非法集資人、非法集資協(xié)助人應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書載明的期限內(nèi)予以履行。

非法集資人、非法集資協(xié)助人對行政處罰決定不服，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。

第二十九條  屬于下列情況之一，處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)在十五個工作日內(nèi)填寫結(jié)案審批表，經(jīng)處置非法集資牽頭部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，予以結(jié)案：

（一）行政處罰決定執(zhí)行完畢；

（二）案件終結(jié)調(diào)查的；

（三）其他應(yīng)予結(jié)案的情形。

第三十條  處置非法集資牽頭部門應(yīng)當(dāng)將線索核查、行政立案、行政調(diào)查認(rèn)定、行政處罰及其他案件有關(guān)材料按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定立卷歸檔。案卷歸檔應(yīng)當(dāng)一案一卷、材料齊全、規(guī)范有序。

案卷的保管和查閱，按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

 

第六章  附則

 

第三十一條  本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。施行期間法律、法規(guī)、規(guī)章或者上級文件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。